Credit Suisse: Vorwürfe des Simon Wiesenthal Center (SWC) entkräftet
Die Credit Suisse hat bekannt gegeben, dass nach einer zweijährigen Untersuchung, die von der Bank in Auftrag gegeben wurde, um die vom Simon Wiesenthal Center (SWC) aufgeworfenen historischen Fragen zu untersuchen, die Ermittler keine Beweise für die Behauptungen des SWC gefunden haben, wonach viele Personen auf einer argentinischen Liste mit 12'000 Namen während der Nazizeit Konten bei der Schweizerischen Kreditanstalt (SKA), der Vorgängerbank der Credit Suisse, hatten.
Die Untersuchung ergab auch keine Hinweise darauf, dass acht längst geschlossene Konten aus dieser Zeit Vermögenswerte von Holocaust-Opfern enthielten. Darüber hinaus bestätigt die Untersuchung der Bank im Wesentlichen bestehende Untersuchungen zur Geschichte der Credit Suisse, die im Rahmen des Globalvergleichs von 1999 veröffentlicht wurden, der für die Schweizer Banken einen verbindlichen Schlussstrich unter alle Fragen im Zusammenhang mit dem Zweiten Weltkrieg zog. Im März 2020 forderte der SWC die Credit Suisse auf, eine Liste von Mitgliedern der Unión Alemana de Gremios (UAG), einer mit den Nazis verbundenen argentinischen Arbeiterorganisation, zu untersuchen und behauptete, dass «viele» der Namen auf dieser Liste Konten bei der SKA hatten. Trotz des Globalvergleichs von 1999, an den die Credit Suisse und die SWC weiterhin gebunden sind, beauftragte die Bank freiwillig eine der weltweit führenden forensischen Ermittlungsfirmen, AlixPartners, mit der Untersuchung der Behauptungen.
AlixPartners untersuchte nicht nur die 1941 von einer argentinischen Parlamentskommission erstellte UAG-Liste, sondern durchsuchte auch die Archive der Bank nach den Namen der Mitglieder der argentinischen Nazi-Partei, die 1946 von der US-Regierung aufgelistet wurden, und führte Recherchen zu weiteren Namen durch, die der SWC angefragt hatte. Über einen Zeitraum von mehr als zwei Jahren verbrachte ein Team von bis zu 50 Fachleuten von AlixPartners mehr als 50’000 Stunden mit der Untersuchung der Angelegenheit und nutzte dabei die Archive und Datenbanken der Bank, die Informationen über Millionen von historischen Konten der Credit Suisse enthalten. Im Verlauf der Untersuchung setzte AlixPartners modernste Technologien ein, überprüfte manuell 480’000 Dokumente und sammelte umfangreiche Beweise aus externen Quellen.
Die wichtigsten Ergebnisse
AlixPartners stellte fest, dass sich die von der SWC vorgelegte Liste von etwa 12’000 Mitgliedern der UAG tatsächlich auf 8’951 Einzelpersonen bezog, wobei Duplikate ausgeschlossen wurden. Die Nachforschungen der Bank ergaben, dass zum damaligen Zeitpunkt Personen, die bei deutschen Unternehmen in Argentinien arbeiten wollten, tatsächlich verpflichtet waren, der UAG beizutreten. Auf der UAG-Liste werden weder die SKA noch die Credit Suisse erwähnt, und sie enthält auch keine Angaben zu Bankkonten.
AlixPartners hat die Namen auf der UAG-Liste und die 1’373 Namen auf der Liste der US-Regierung mit den einschlägigen Datenbanken der Credit Suisse abgeglichen, darunter Datenbanken mit ruhenden, geschlossenen und nummerierten Konten bei der SKA, die bis in die frühen 1930er Jahre zurückreichen, sowie mit dem Arthur-Andersen-Archiv, das aus der Untersuchung des Independent Committee of Eminent Persons in den 1990er Jahren unter der Leitung des ehemaligen US-Notenbankchefs Paul A. Volcker erhalten geblieben ist und eine umfassende Datenbank mit allen verfügbaren Bankkonten aus der Nazizeit enthält.
Nach einer Überprüfung plausibler Übereinstimmungen identifizierte AlixPartners acht auf den argentinischen Listen genannte Personen, die im relevanten Zeitraum zwischen 1933 und 1945 wahrscheinlich eine Kontobeziehung zur SKA hatten. Sieben dieser Beziehungen wurden bis 1937 beendet, und nur eine Beziehung bestand während des Zweiten Weltkriegs zu einem Mitglied der UAG, das in den 1920er Jahren nach Argentinien ausgewandert war. Diese Person stand zu keinem Zeitpunkt auf der von der US-Regierung geführten Liste der argentinischen Nazi-Parteimitglieder.
AlixPartners ermittelte ausserdem 70 geschlossene Konten, die mit den argentinischen Listen übereinstimmen und die Jahre und in vielen Fällen Jahrzehnte nach dem Ende des Zweiten Weltkriegs eröffnet wurden, wobei die Credit Suisse Bank der Ansicht ist, dass diese Konten im Zusammenhang mit den vom SWC aufgeworfenen Fragen nicht relevant sind.
Credit SuisseZusammenfassend lässt sich sagen, dass AlixPartners keine Beweise für die Behauptung des SWC gefunden hat, dass «viele» der UAG-Mitglieder oder argentinischen Nazis auf den Listen während der Nazizeit Konten bei der SKA hatten, und auch keine Beweise dafür gefunden hat, dass eines der Konten, die während dieser Zeit identifiziert wurden, Vermögenswerte von Holocaust-Opfern enthielt.
Zusätzlich zu den argentinischen Listen untersuchte AlixPartners auch andere Fragen, darunter eine Liste von 311 hochrangigen Nazis, die der SWC vor 25 Jahren an den Schweizer Bundespräsidenten geschickt hatte. In den 1990er Jahren hatten der Historiker der Credit Suisse, Prof. Joseph Jung, und die Unabhängige Expertenkommission «Schweiz – Zweiter Weltkrieg» (Bergier-Kommission) dieselbe Liste analysiert und weitere acht Personen mit SKA-Konten zwischen 1933 und 1945 identifiziert. Zusätzlich zu diesen bereits veröffentlichten Ergebnissen identifizierte AlixPartners – mit Hilfe einer phonetischen Namensübereinstimmungstechnologie, die damals noch nicht verfügbar war – ein zusätzliches Konto in dem Zeitraum, der im März 1933 geschlossen wurde. Für die Nachkriegszeit, die nicht im Fokus der Bergier-Kommission und von Prof. Jung lag, bestätigte AlixPartners 12 Konten, die in den 1950er, 1960er und 1970er Jahren eröffnet wurden. Alle diese Konten sind geschlossen.
Unabhängige Überprüfung
Um eine unabhängige Überprüfung zu erhalten, hat die Credit Suisse die Anwaltskanzlei Clifford Chance mit der Unterstützung von KPMG Schweiz beauftragt, die Ergebnisse der Untersuchung von AlixPartners zu überprüfen, als Ersatz für die frühere Ombudsperson, die die Bank zuvor beauftragt hatte. Darüber hinaus hat die Credit Suisse das Mandat von AlixPartners erweitert, um die in der Untersuchung identifizierten Nachkriegskonten und bestimmte andere Fragen zu untersuchen. Dies unterstreicht das Engagement der Bank, die historische Wahrheit so gut wie möglich zu erforschen, auch wenn die Zeit vergeht. Die Bank kooperiert auch in vollem Umfang mit einer Untersuchung des Haushaltsausschusses des US-Senats. Schliesslich ist der Bank ein Bericht über das begrenzte Engagement der ehemaligen Ombudsperson bekannt, der zahlreiche sachliche Fehler, irreführende und grundlose Behauptungen und unbegründete Anschuldigungen enthält, die auf einem unvollständigen Verständnis der Fakten beruhen. Die Bank weist diese Falschdarstellungen entschieden zurück.
In seiner schriftlichen Bestätigung bestätigte der SWC, dass der Vergleich «fair, angemessen und vernünftig» sei, dass er «einen vollständigen Abschluss und ein Ende der Konfrontation» herbeiführe und die Schweizer Banken von allen Ansprüchen im Zusammenhang mit dem Zweiten Weltkrieg (und dessen Vor- und Nachbereitung), dem Holocaust, seinen Opfern sowie allen Transaktionen mit dem Nazi-Regime oder dessen Handlungen, den von Holocaust-Opfern geraubten Vermögenswerten oder den Vermögenswerten von Personen, die mit den Nazis in Verbindung standen, unabhängig von deren Aufenthaltsort, «entbinde und für immer entlaste».
